Robinhood получил рекордный штраф

5 минут на чтение 784 человека

Реклама

Реклама

Брокер получил обязательства по выплате около 70 миллионов долларов за ущерб, нанесенный своим клиентам. Контролирующее американское ведомство (FINRA) наложило штраф в размере 57 миллионов долларов, а также обязало брокера выплатить 12,6 миллиона долларов в качестве возмещения потерь пользователей. Этот штраф является рекордным в истории деятельности FINRA.

Robinhood обвиняется в том, что вводил клиентов в заблуждение. Также брокер поощрял следование рискованным стратегиям и не обеспечил необходимый контроль за используемыми технологиями.

В ходе расследования регулятор выяснил, что брокер, начиная с 2016 года, предоставлял информацию, которая вводила в заблуждение клиентов. Например, недостоверные данные по поводу сделок с маржой, неверная информация об остатках на счетах, отсутствие данных о рисках потерь при опционной торговле.

За два года работы (2016-2018 годы) брокер открыл клиентам около 90 тысяч счетов. Это было сделано несмотря на предпосылки к краже персональных данных и возможному мошенничеству. Также компания разрешила торговлю опционами тем клиентам, которые не соответствовали требованиям для следования рисковым стратегиям.

В последующие два года (2018-2020 годы) системы площадки часто давали сбой. Самый масштабный сбой произошел в начале марта 2020 года и длился 2 дня. Пользователи не имели возможности совершать операции во время движения рынка, не могли попасть в личные кабинеты для доступа к счетам. Клиентская служба также не отвечала на запросы.

Robinhood не комментирует ситуацию, однако известно, что выплатить средства брокер согласен. Это далеко не первый штраф, наложенный на компанию.